Ex-analista do Goldman que fazia bico em supermercado é condenado por insider trading

Bloomberg — Quando Mohammed Zina conseguiu um emprego no Goldman Sachs Group (GS), no Reino Unido, ele também optou por continuar trabalhando nos fins de semana no supermercado britânico J. Sainsbury.

Era um emprego paralelo incomum para alguém que trabalha no gigante de investment banking, mas para Zina, era uma chance de se manter com os pés no chão.

Os promotores o viram de forma diferente - como alguém ambicioso e propenso a correr riscos, que usava informações privilegiadas no banco para fazer transações ilegais.

Nesta quinta-feira (15), a última visão prevaleceu, quando um júri em Londres considerou o ex-analista de 35 anos, que trabalhava no Grupo de Resolução de Conflitos do Goldman, culpado por negociação com informações privilegiadas e fraude. Ele será sentenciado na sexta-feira (16). Ele enfrenta uma pena de prisão de até 10 anos.

No caso apresentado pela Autoridade de Conduta Financeira, Zina foi acusado de negociar ilegalmente ações de empresas como ARM Holdings (ARM) e Punch Taverns em 2016 e 2017.

Enquanto os promotores construíram seu caso com base em empréstimos fraudulentos, acordos e lucros, a defesa de Zina se concentrou em seu caráter e na falta de conhecimento de que ele era um insider.

Testemunhas próximas a Zina pintaram um quadro de um homem com uma reputação imaculada que orgulhava seus amigos e familiares com sua carreira e comportamento.

Um deles mencionou seu trabalho no supermercado Sainsbury porque ele sentia falta de trabalhar ao lado de “pessoas comuns”. Ele nunca deixou de estar ao lado de sua mãe quando ela lutou contra uma doença prolongada, disse o júri.

Estratégia de negociação

Foi também por volta dessa época que Zina se voltou para a negociação de ações, inspirado por Warren Buffett e usando estratégias que havia aprendido. Isso lhe deu algo para se concentrar além do tratamento de sua mãe, disse ele aos investigadores.

“Eu vou encarar isso como ‘trabalho, casa, mãe, de volta ao trabalho, cansativo, exausto, de volta para casa, mãe”, disse ele em uma entrevista de 2017 aos investigadores. “Então, eu senti que simplesmente perderia o controle e não queria que isso acontecesse.”

Ele negou qualquer irregularidade e disse que não informou ao Goldman porque temia restrições e uma vida sem negociações na bolsa.

O trabalho de Zina no Grupo de Resolução de Conflitos lhe dava acesso a informações de todo o Goldman Sachs. Mas ele não sabia que era classificado como insider ou que estava usando informações internas, argumentou seu advogado no julgamento.

“Mohammed Zina tentou enganar o mercado para seu ganho pessoal cinicamente negociando com informações privilegiadas”, disse Steve Smart, diretor executivo conjunto de aplicação da lei e supervisão de mercado da Autoridade de Conduta Financeira.

Zina “traiu a confiança que depositamos nele e o uso indevido de informações de clientes foi uma contradição direta de nossos valores”, disse um porta-voz do Goldman Sachs. “Não toleramos esse comportamento.”

Não era o críquete

A negociação de ações não foi o primeiro amor de Zina. Crescendo, ele queria ser jogador de críquete, mas na adolescência, não deu certo.

Ele disse que se concentrou na educação e encontrou um prospecto de opções de carreira em bancos de investimento. O primeiro nome que ele leu foi Goldman Sachs.

“Fiquei intrigado com a empresa. Fiquei intrigado com a indústria”, disse ele aos investigadores.

Bom com números, ele estudou contabilidade e finanças na Universidade de Durham e depois conseguiu um emprego no Goldman Sachs.

Zina depois mudou-se para o Grupo de Resolução de Conflitos, no qual recebia informações confidenciais, incluindo sobre fusões e aquisições, regularmente.

Usando contas em nome de seu irmão e irmã, os promotores disseram que Zina negociou ações em seis empresas usando essas informações.

A FCA também acusou seu irmão, Suhail, um ex-advogado da Clifford Chance, por ajudá-lo. Suhail foi absolvido no início deste mês.

Em um caso, Zina comprou ações da ARM uma hora após receber informações relacionadas ao plano da Softbank Group de comprar a fabricante de chips em 2016.

Ele também foi acusado de negociações ilegais na Punch, Alternative Networks, Shawbrook Group e nas empresas americanas HSN e Snyder’s-Lance.

Ele vendeu os papéis quando as ações subiram após anúncios públicos sobre os negócios, tanto quanto 37% no caso da Punch, segundo os promotores. Ele lucrou cerca de £140.000 no total (R$ 876.180 em valores atuais).

Zina financiou alguns dos investimentos com £95.000 emprestados do Tesco Bank. Ele foi acusado de três acusações de fraude por obter o empréstimo para melhorias na casa e usá-lo para negociações de ações.

“Ele sabia o suficiente sobre o mercado de ações para saber o que é sensível ao preço”, disse o advogado de acusação Peter Carter.

Com o objetivo de mudar para o lado da negociação, Zina estava prestes a se inscrever em um MBA quando foi preso no final de 2017.

“Eu gostava dos mercados, eu gostava da maneira como eles se moviam”, disse Zina aos investigadores na época. “Só queria ser mais paciente.”

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