Bloomberg — Wells Fargo e BNP Paribas estão entre as empresas que pagarão centenas de milhões de dólares em multas pelo uso de canais de comunicação não oficiais como WhatsApp por funcionários para fazer negócio — na mais recente medida de reguladores dos Estados Unidos para monitorar como Wall Street arquiva dados.
As unidades do Wells Fargo concordaram em pagar US$ 125 milhões à SEC (a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA), enquanto a multa do BNP foi fixada em US$ 35 milhões, disse o regulador nesta terça-feira (8).
Os dois bancos também pagarão US$ 75 milhões cada por violações semelhantes cometidas por suas unidades de corretagem de derivativos, disse a Comissão de Negociação de Contratos Futuros de Commodities.
Ao todo, a CFTC anunciou multas de US$ 260 milhões, enquanto a SEC disse que empresas concordaram em pagar US$ 289 milhões.
Nos últimos anos, SEC e CFTC têm penalizado companhias que contornam o escrutínio regulatório com o uso de serviços como o WhatsApp ou endereços de e-mail pessoais para comunicações relacionadas ao trabalho.
Empresas financeiras são obrigadas a monitorar escrupulosamente comunicações sobre suas operações para evitar condutas impróprias.
Os reguladores disseram que deixar de arquivar mensagens adequadamente pode dificultar a investigação de irregularidades.
Nesta terça-feira, a SEC informou que sua investigação “descobriu comunicações fora de canais difundidas e de longa data” em 11 empresas.
Como parte dos acordos, as companhias admitiram que seus funcionários usaram plataformas como iMessage, WhatsApp e Signal para falar sobre negócios.
As empresas não mantinham registros suficientes, de acordo com a SEC. A CFTC disse que encontrou violações semelhantes.
Outras empresas de peso que fecharam acordos nesta terça-feira incluem unidades do Bank of Montreal, Mizuho Financial Group e Société Générale.
As ações seguem uma série de casos semelhantes divulgados em setembro passado.
Na época, a SEC anunciou US$ 1,1 bilhão em multas contra bancos como Bank of America (BAC), Citigroup (C) e Goldman Sachs (GS), enquanto a CFTC disse que as empresas concordaram em pagar US$ 710 milhões em multas.
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